羅府規(guī)〔2021〕2號(hào)

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　現(xiàn)將《羅湖區(qū)股份合作公司重大事項(xiàng)決策及備案管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

深圳市羅湖區(qū)人民政府

2021年8月9日

　　羅湖區(qū)股份合作公司重大事項(xiàng)決策及備案管理辦法

　　第一條為規(guī)范我區(qū)股份合作公司重大事項(xiàng)決策行為，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于羅湖區(qū)范圍內(nèi)的股份合作公司，具體包括：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)《條例》設(shè)立的股份合作公司及其分公司、經(jīng)營(yíng)部、下屬全資或控股子公司；

　?。ǘ┯啥鄠€(gè)股份合作公司共同出資成立的企業(yè)，或股份合作公司與其他主體共同出資成立的控股企業(yè)。

　　第三條股份合作公司重大事項(xiàng)決策應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)決策、民主決策、依法決策的原則，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、會(huì)議決定。

　　第四條股東（代表）大會(huì)是股份合作公司重大事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)。

　　第五條股份合作公司重大事項(xiàng)決策應(yīng)當(dāng)采用會(huì)議審議形式，不得以傳簽或者個(gè)別征求意見(jiàn)等形式表決。會(huì)議討論和決定多個(gè)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決，贊成票數(shù)達(dá)到規(guī)定比例的方可通過(guò)。

　　第六條股份合作公司的重大事項(xiàng)具體包括：

　　（一）公司年度預(yù)算、決算；

　?。ǘ┕镜挠喾峙浠蛘咛潛p彌補(bǔ)；

　?。ㄈ┕就恋厥褂脵?quán)轉(zhuǎn)讓、合作開(kāi)發(fā)等；

　?。ㄋ模┕酒渌箢~資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押或者保證等對(duì)公司生存發(fā)展有重大影響或者跨任期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；

　?。ㄎ澹┕竟蓹?quán)調(diào)整；

　　（六）公司增加或者減少注冊(cè)資本；

　?。ㄆ撸┕镜暮喜ⅰ⒎至?、變更組織形式、解散和清算；

　　（八）選舉或者罷免公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員，選舉集體資產(chǎn)管理委員會(huì)成員（由社區(qū)黨委委派的集體資產(chǎn)管理委員會(huì)成員除外）；

　?。ň牛┬薷墓菊鲁蹋?/p>

　?。ㄊ┘w股股利分配；

　　（十一）公司章程規(guī)定的對(duì)外投融資、借款、債權(quán)債務(wù)處置，征（轉(zhuǎn)）地補(bǔ)償款、拆遷補(bǔ)償款使用，大額資金支出，大宗建設(shè)工程發(fā)包，大宗物業(yè)租賃，集體物業(yè)參與城市更新、棚改等其他重大事項(xiàng)。

　　第七條股份合作公司重大事項(xiàng)提交股東（代表）大會(huì)審議前，應(yīng)先召開(kāi)董事會(huì)審議，并邀請(qǐng)集體資產(chǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)派員列席會(huì)議。

　　股份合作公司召開(kāi)股東（代表）大會(huì)決策重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)街道監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、社區(qū)黨委代表等列席會(huì)議進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。集體資產(chǎn)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)指派一名代表出席股東（代表）大會(huì)，并代表集體資產(chǎn)管理委員會(huì)行使表決權(quán)。鼓勵(lì)股份合作公司股東（代表）大會(huì)引入公證機(jī)制。

　　第八條股份合作公司董事會(huì)審議重大事項(xiàng)的程序如下：

　?。ㄒ唬┛茖W(xué)論證。根據(jù)需要進(jìn)行專(zhuān)家論證、技術(shù)咨詢或者決策評(píng)估，形成可行性研究報(bào)告。

　　（二）征求意見(jiàn)。重大事項(xiàng)提交董事會(huì)審議前，應(yīng)當(dāng)充分醞釀協(xié)商，征求公司黨組織、股東代表的意見(jiàn)。根據(jù)需要，由公司法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具意見(jiàn)。

　?。ㄈ?huì)議通知。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面或者其他有效方式通知全體董事及列席人員。

　　（四）會(huì)議討論。與會(huì)人員根據(jù)情況開(kāi)展充分的討論，未到會(huì)人員可書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)，列席人員可圍繞審議事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。

　?。ㄎ澹?huì)議表決。表決可根據(jù)討論的事項(xiàng)內(nèi)容，按照《條例》及公司章程規(guī)定的議事方式和表決程序進(jìn)行。

　?。?huì)議決議。會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)由過(guò)半數(shù)的董事同意方可通過(guò)。在爭(zhēng)議雙方表決票數(shù)相等時(shí)，董事長(zhǎng)具有決定權(quán)。

　?。ㄆ撸┬纬杉o(jì)要。會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議記錄，會(huì)議紀(jì)要經(jīng)會(huì)議主持人簽發(fā)后印發(fā)，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

　?。ò耍┩▓?bào)內(nèi)容。會(huì)議結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)向集體資產(chǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)通報(bào)決議內(nèi)容。

　?。ň牛┵Y料存檔。會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄等材料應(yīng)當(dāng)一并保存。

　　第九條股份合作公司股東（代表）大會(huì)決策重大事項(xiàng)的程序如下：

　?。ㄒ唬┕_(kāi)發(fā)布。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前將會(huì)議審議的事項(xiàng)通知股東和集體資產(chǎn)管理委員會(huì)，以公告的形式公示，并將召開(kāi)股東（代表）大會(huì)的事項(xiàng)報(bào)告街道監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　（二）會(huì)議審議。應(yīng)當(dāng)按照《條例》及公司章程的有關(guān)規(guī)定履行股東（代表）大會(huì)決策程序。

　　股份合作公司土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、合作開(kāi)發(fā)和其他大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押或者保證等重大事項(xiàng)提交股東（代表）大會(huì)決策前，應(yīng)當(dāng)按照《條例》第十二條第二款規(guī)定提交街道黨工委、社區(qū)黨委研究審議。

　　（三）會(huì)議決議。股東（代表）大會(huì)的決議分為普通決議和特別決議。

　　股東（代表）大會(huì)通過(guò)普通決議，應(yīng)當(dāng)有人數(shù)和所持表決權(quán)數(shù)均過(guò)半數(shù)的股東和集體資產(chǎn)管理委員會(huì)指派的代表出席，并以出席會(huì)議的股東人數(shù)及其所持表決權(quán)數(shù)均過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　股東（代表）大會(huì)通過(guò)本辦法第六條第三項(xiàng)、第五項(xiàng)至九項(xiàng)特別決議，應(yīng)當(dāng)有人數(shù)和所持表決權(quán)數(shù)均過(guò)半數(shù)的股東和集體資產(chǎn)管理委員會(huì)指派的代表出席，并以出席會(huì)議的股東人數(shù)及其所持表決權(quán)數(shù)三分之二以上通過(guò)。

　　本市城市更新等法規(guī)、規(guī)章和政策對(duì)土地開(kāi)發(fā)等重大事項(xiàng)的股東表決規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　?。ㄋ模?huì)議記錄。會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)作成會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記載所議事項(xiàng)以及結(jié)果，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

　　（五）通報(bào)內(nèi)容。股東（代表）大會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)通過(guò)公告等形式向股東和集體資產(chǎn)管理委員會(huì)通報(bào)會(huì)議內(nèi)容。股東代表大會(huì)結(jié)束后，股東代表應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)向其所代表的其他股東通報(bào)會(huì)議內(nèi)容。

　?。┵Y料存檔。會(huì)議記錄、會(huì)議決議、出席股東（代表）大會(huì)的簽名冊(cè)以及代理出席的委托書(shū)等材料應(yīng)當(dāng)一并保存。

　　第十條股份合作公司參與政府主導(dǎo)的投資建設(shè)、產(chǎn)業(yè)空間拓展等重大事項(xiàng)的，可按照公司章程的規(guī)定，授權(quán)由公司董事會(huì)、集體資產(chǎn)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)，并報(bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后實(shí)施。

　　第十一條股份合作公司原則上應(yīng)當(dāng)自作出重大事項(xiàng)決策之日起十五日內(nèi)，通過(guò)區(qū)股份合作公司綜合監(jiān)管系統(tǒng)將重大事項(xiàng)備案材料（包括備案請(qǐng)示、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議、會(huì)議審議材料等）報(bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　《條例》對(duì)修改公司章程等重大事項(xiàng)有特殊時(shí)限規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十二條區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起十五日內(nèi)完成備案。情況特別復(fù)雜，或者需征求相關(guān)部門(mén)及專(zhuān)家意見(jiàn)的，可視情況適當(dāng)延長(zhǎng)備案時(shí)間，并及時(shí)告知股份合作公司。

　　第十三條本辦法由區(qū)集體資產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條本辦法自2021年9月1日起施行，有效期五年?！蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份合作公司重大事項(xiàng)決策的意見(jiàn)》（羅府〔2011〕24號(hào)）同時(shí)廢止。