羅府規(guī)〔2021〕2號

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　現(xiàn)將《羅湖區(qū)股份合作公司重大事項決策及備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

深圳市羅湖區(qū)人民政府

2021年8月9日

　　羅湖區(qū)股份合作公司重大事項決策及備案管理辦法

　　第一條為規(guī)范我區(qū)股份合作公司重大事項決策行為，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)股份合作公司條例》（以下簡稱《條例》）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于羅湖區(qū)范圍內(nèi)的股份合作公司，具體包括：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)《條例》設立的股份合作公司及其分公司、經(jīng)營部、下屬全資或控股子公司；

　?。ǘ┯啥鄠€股份合作公司共同出資成立的企業(yè)，或股份合作公司與其他主體共同出資成立的控股企業(yè)。

　　第三條股份合作公司重大事項決策應當遵循科學決策、民主決策、依法決策的原則，堅持集體領(lǐng)導、民主集中、會議決定。

　　第四條股東（代表）大會是股份合作公司重大事項決策機構(gòu)。

　　第五條股份合作公司重大事項決策應當采用會議審議形式，不得以傳簽或者個別征求意見等形式表決。會議討論和決定多個事項的，應當逐項表決，贊成票數(shù)達到規(guī)定比例的方可通過。

　　第六條股份合作公司的重大事項具體包括：

　?。ㄒ唬┕灸甓阮A算、決算；

　?。ǘ┕镜挠喾峙浠蛘咛潛p彌補；

　?。ㄈ┕就恋厥褂脵?quán)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等；

　　（四）公司其他大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押或者保證等對公司生存發(fā)展有重大影響或者跨任期的經(jīng)濟活動；

　?。ㄎ澹┕竟蓹?quán)調(diào)整；

　?。┕驹黾踊蛘邷p少注冊資本；

　?。ㄆ撸┕镜暮喜?、分立、變更組織形式、解散和清算；

　?。ò耍┻x舉或者罷免公司董事會成員、監(jiān)事會成員，選舉集體資產(chǎn)管理委員會成員（由社區(qū)黨委委派的集體資產(chǎn)管理委員會成員除外）；

　?。ň牛┬薷墓菊鲁?；

　?。ㄊ┘w股股利分配；

　?。ㄊ唬┕菊鲁桃?guī)定的對外投融資、借款、債權(quán)債務處置，征（轉(zhuǎn)）地補償款、拆遷補償款使用，大額資金支出，大宗建設工程發(fā)包，大宗物業(yè)租賃，集體物業(yè)參與城市更新、棚改等其他重大事項。

　　第七條股份合作公司重大事項提交股東（代表）大會審議前，應先召開董事會審議，并邀請集體資產(chǎn)管理委員會、監(jiān)事會派員列席會議。

　　股份合作公司召開股東（代表）大會決策重大事項的，應當邀請街道監(jiān)督管理機構(gòu)、社區(qū)黨委代表等列席會議進行現(xiàn)場監(jiān)督。集體資產(chǎn)管理委員會應當指派一名代表出席股東（代表）大會，并代表集體資產(chǎn)管理委員會行使表決權(quán)。鼓勵股份合作公司股東（代表）大會引入公證機制。

　　第八條股份合作公司董事會審議重大事項的程序如下：

　?。ㄒ唬┛茖W論證。根據(jù)需要進行專家論證、技術(shù)咨詢或者決策評估，形成可行性研究報告。

　?。ǘ┱髑笠庖?。重大事項提交董事會審議前，應當充分醞釀協(xié)商，征求公司黨組織、股東代表的意見。根據(jù)需要，由公司法律顧問、財務顧問出具意見。

　?。ㄈh通知。應當于會議召開前以書面或者其他有效方式通知全體董事及列席人員。

　?。ㄋ模h討論。與會人員根據(jù)情況開展充分的討論，未到會人員可書面表達意見，列席人員可圍繞審議事項發(fā)表意見。

　?。ㄎ澹h表決。表決可根據(jù)討論的事項內(nèi)容，按照《條例》及公司章程規(guī)定的議事方式和表決程序進行。

　?。h決議。會議決議應當由過半數(shù)的董事同意方可通過。在爭議雙方表決票數(shù)相等時，董事長具有決定權(quán)。

　?。ㄆ撸┬纬杉o要。會議應當對所議事項的決定形成會議紀要和會議記錄，會議紀要經(jīng)會議主持人簽發(fā)后印發(fā)，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　?。ò耍┩▓髢?nèi)容。會議結(jié)束后，應當在三日內(nèi)向集體資產(chǎn)管理委員會和監(jiān)事會通報決議內(nèi)容。

　?。ň牛┵Y料存檔。會議紀要、會議記錄等材料應當一并保存。

　　第九條股份合作公司股東（代表）大會決策重大事項的程序如下：

　?。ㄒ唬┕_發(fā)布。應當于會議召開十日前將會議審議的事項通知股東和集體資產(chǎn)管理委員會，以公告的形式公示，并將召開股東（代表）大會的事項報告街道監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　（二）會議審議。應當按照《條例》及公司章程的有關(guān)規(guī)定履行股東（代表）大會決策程序。

　　股份合作公司土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和其他大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押或者保證等重大事項提交股東（代表）大會決策前，應當按照《條例》第十二條第二款規(guī)定提交街道黨工委、社區(qū)黨委研究審議。

　?。ㄈh決議。股東（代表）大會的決議分為普通決議和特別決議。

　　股東（代表）大會通過普通決議，應當有人數(shù)和所持表決權(quán)數(shù)均過半數(shù)的股東和集體資產(chǎn)管理委員會指派的代表出席，并以出席會議的股東人數(shù)及其所持表決權(quán)數(shù)均過半數(shù)通過。

　　股東（代表）大會通過本辦法第六條第三項、第五項至九項特別決議，應當有人數(shù)和所持表決權(quán)數(shù)均過半數(shù)的股東和集體資產(chǎn)管理委員會指派的代表出席，并以出席會議的股東人數(shù)及其所持表決權(quán)數(shù)三分之二以上通過。

　　本市城市更新等法規(guī)、規(guī)章和政策對土地開發(fā)等重大事項的股東表決規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　?。ㄋ模h記錄。會議應當對所議事項作成會議記錄。會議記錄應當記載所議事項以及結(jié)果，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　?。ㄎ澹┩▓髢?nèi)容。股東（代表）大會結(jié)束后，應當在三日內(nèi)通過公告等形式向股東和集體資產(chǎn)管理委員會通報會議內(nèi)容。股東代表大會結(jié)束后，股東代表應當在三日內(nèi)向其所代表的其他股東通報會議內(nèi)容。

　?。┵Y料存檔。會議記錄、會議決議、出席股東（代表）大會的簽名冊以及代理出席的委托書等材料應當一并保存。

　　第十條股份合作公司參與政府主導的投資建設、產(chǎn)業(yè)空間拓展等重大事項的，可按照公司章程的規(guī)定，授權(quán)由公司董事會、集體資產(chǎn)管理委員會審議批準，并報區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機構(gòu)備案后實施。

　　第十一條股份合作公司原則上應當自作出重大事項決策之日起十五日內(nèi)，通過區(qū)股份合作公司綜合監(jiān)管系統(tǒng)將重大事項備案材料（包括備案請示、會議紀要、會議決議、會議審議材料等）報區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　《條例》對修改公司章程等重大事項有特殊時限規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十二條區(qū)集體資產(chǎn)管理局、街道監(jiān)督管理機構(gòu)應當自收到備案材料之日起十五日內(nèi)完成備案。情況特別復雜，或者需征求相關(guān)部門及專家意見的，可視情況適當延長備案時間，并及時告知股份合作公司。

　　第十三條本辦法由區(qū)集體資產(chǎn)管理局負責解釋。

　　第十四條本辦法自2021年9月1日起施行，有效期五年?！蛾P(guān)于進一步規(guī)范股份合作公司重大事項決策的意見》（羅府〔2011〕24號）同時廢止。