各有關單位：

　　為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，落實《深圳市羅湖區(qū)產業(yè)轉型升級專項資金管理辦法》及《深圳市羅湖區(qū)產業(yè)轉型升級專項資金推動企業(yè)高質量發(fā)展實施細則》文件要求，提升羅湖區(qū)基礎研發(fā)水平，羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局制定了《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構認定與管理操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　    深圳市羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局

2021年10月20日

　　羅湖區(qū)新型研發(fā)機構認定與管理操作規(guī)程

　　第一章 總則

　　第一條為落實《深圳市羅湖區(qū)產業(yè)轉型升級專項資金管理辦法》 《深圳市羅湖區(qū)產業(yè)轉型升級專項資金推動企業(yè)高質量發(fā)展實施細則》，結合羅湖區(qū)提升基礎創(chuàng)新能力的要求和實際情況，制定本操作規(guī)程。

　　第二條本操作規(guī)程所指的新型研發(fā)機構，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)。

　　第三條區(qū)科技創(chuàng)新局是轄區(qū)新型研發(fā)機構的業(yè)務主管部門，負責組織開展新型研發(fā)機構的遴選、評審、引進、培育、考核評價工作以及落實政府資助資金使用過程監(jiān)督職責。

　　第二章 認定條件

　　第四條申報羅湖區(qū)新型研發(fā)機構須同時具備以下基本條件：

　?。ㄒ唬┰诹_湖區(qū)注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位。

　　（二）注冊類型為企業(yè)的，成立時間應在6個月以上，其牽頭發(fā)起人為高等院校、科研機構、具備市級以上榮譽資質的高層次人才、上年度主營收入不低于2000萬元的國家高新技術企業(yè)、羅湖區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)庫企業(yè)。如該申報企業(yè)上年度營業(yè)收入不低于2000萬元的，不受牽頭發(fā)起人的限制。

　　注冊類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，不受成立 時間、營業(yè)收入及牽頭發(fā)起人的限制。

　?。ㄈ┚哂幸欢ǖ馁Y產規(guī)模和相對穩(wěn)定的資金來源，具備進行研究、開發(fā)和試驗所需科研儀器、設備和固定場地。

　　注冊類型為企業(yè)的，上年度研究開發(fā)經費支出不少于100萬元，且研究開發(fā)經費占年營業(yè)收入比例不低于20%。

　　注冊類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，上年度研究開發(fā)經費支出不低于50萬元（成立時間不超過1年的，自成立至申報日累計研發(fā)經費支出不低于50萬元）。

　　（四）擁有較優(yōu)秀的研發(fā)隊伍，中級以上職稱或碩士以上學歷研發(fā)人員5人以上，占研發(fā)人員總數比例不低于15%。

　　第三章 認定程序

　　第五條申報羅湖區(qū)新型研發(fā)機構認定需提交以下材料：

　?。ㄒ唬读_湖區(qū)新型研發(fā)機構認定申請書》；

　?。ǘ┥陥髥挝唤y(tǒng)一社會信用代碼證；

　?。ㄈ﹩挝环ǘù砣松矸葑C復印件；

　?。ㄋ模┲?、高級職稱或碩士以上學歷在職研發(fā)人員學歷（職稱）證書、在職證明材料；

　　（五）上年度財務報表（資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量）。成立時間不足一年的，提供成立至申報日各月份財務報表；

　?。┬滦脱邪l(fā)機構建設報告（包括但不限于：基礎研究方向、研究內容、科研管理制度、組織架構、機構章程、團隊介紹、用人機制、薪酬制度、科研條件等內容）。

　　因上述資料的內容存在異議的，需提交補充材料。補充材料包括但不限于專項審計報告、說明函、無重大違法行為承諾函等。

　　第六條 認定程序

　　（一）申報受理。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局受理申報主體的申請材料。

　?。ǘ┏鯇?。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對申報材料進行初審，重點審查材料的完整性和準確性。

　　（三）現(xiàn)場考察。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對申報單位進行實地考察，核實相關申報信息。

　　（四）評審論證。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局組織專家評審，形成初步認定意見。

　　（五）集體決策。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局領導班子會議對初步認定意見進行研究討論，形成擬認定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機構名單。

　　（六）公示。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對擬認定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機構名單網上公示，公示期為5個工作日。

　　（七）下達認定。公示期滿后無異議或經審查異議不成立的，由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局下達認定通知。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第七條申報主體應當如實填寫申請材料，對于弄虛作假騙取認定的，一經查實，3年內不受理其認定申請，對據此獲得政府扶持資金的，參照《深圳市羅湖區(qū)產業(yè)轉型升級專項資金管理辦法》第二十八條有關規(guī)定處理。

　　第八條羅湖區(qū)新型研發(fā)機構從下達認定通知之日起有效期3年，有效期滿后需重新申報認定。

　　第九條新型研發(fā)機構應在每年第一季度結束前向羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局提交上一年度工作總結及《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構管理統(tǒng)計表》。匯報新型研發(fā)機構的建設進展情況、主要數據指標及本年度建設計劃等。

　　第十條新型研發(fā)機構應遵守本規(guī)程，配合羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局做好管理和監(jiān)督工作，按要求參加科技統(tǒng)計，如實填報R&D經費支出情況。對未參加科技統(tǒng)計的新型研發(fā)機構，取消其新型研發(fā)機構資格。獲得新型研發(fā)機構區(qū)相關扶持資金的項目，應按照區(qū)有關經費管理規(guī)定使用扶持資金。

　　第五章 附則

　　第十一條本規(guī)程由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局負責解釋。

　　第十二條本規(guī)程自2021年11月5日起施行，有效期3年。